第一，名詞解釋
1.廣義的金融市場:指資金供求雙方通過各種渠道，利用各種金融工具進行的一切金融交易，包括金融機構(gòu)與客戶之間、金融機構(gòu)之間、資金供求雙方之間的一切金融活動，如存款、貸款、信托、租賃、保險、票據(jù)抵押貼現(xiàn)、股票債券交易、黃金外匯交易等。
2.狹義的金融市場:一般限于以票據(jù)和證券為金融工具的融資活動、金融機構(gòu)間同業(yè)拆借和黃金外匯交易。
3.金融市場:金融機構(gòu)之間貨幣資金交易、黃金外匯交易和銀行間拆借的總稱，其中資本供求雙方都使用票據(jù)和證券作為金融工具。
4.一級市場:又稱發(fā)行市場或一級市場，是資金需求者首次向公眾出售金融資產(chǎn)時形成的交易市場。
5.二級市場:發(fā)行的舊證券在不同投資者之間轉(zhuǎn)讓和流通的交易市場。
6.金融工具:又稱信用工具，是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系，進行貨幣和資本交易的法律憑證。
7.股票:一種證券，是股份有限公司為證明投資者的股東地位和權(quán)利，獲得股息和紅利而發(fā)行的憑證。
8.普通股:股份公司發(fā)行的基本股票，是最標(biāo)準(zhǔn)的股票。
9.優(yōu)先股:股份公司發(fā)行的股票，就公司收益和剩余資產(chǎn)分配而言，優(yōu)先于普通股東。
10.債券:債務(wù)人向債權(quán)人出具的在約定時間承擔(dān)還本付息義務(wù)的書面憑證。
11.國庫券:政府為彌補國庫資金暫時短缺而發(fā)行的短期債務(wù)憑證。
12.抵押公司債券:以房地產(chǎn)或動產(chǎn)為抵押發(fā)行債券的公司發(fā)行的債券。
13.信用公司債券:發(fā)行債券的公司發(fā)行的債券，不以任何資產(chǎn)抵押或擔(dān)保，僅由公司信用擔(dān)保。
14.轉(zhuǎn)換公司債券:這類債券規(guī)定債券持有人可以在一定時間內(nèi)，在一定條件下，按一定比例轉(zhuǎn)換為公司股份。
15.具有新股認購權(quán)的公司債券:該債券賦予債券持有人購買公司新發(fā)行股票的權(quán)利。
16.重組公司債券:由重組公司發(fā)行的降低利率以減輕債務(wù)負擔(dān)的債券。
17.償債基金公司債券:這種債券規(guī)定，在債券到期前，發(fā)行公司應(yīng)按發(fā)行的債券總額定期提取一定比例的利潤作為還款資金，交由受托的信托公司或金融機構(gòu)保管，并逐步積累，以保證債券到期后得到償還。
18.金融債券:銀行和非銀行金融機構(gòu)為了按照國家有關(guān)證券法和證券發(fā)行程序籌集資金，以自身信譽向社會發(fā)行的債券。
19.基金證券:又稱投資基金證券，是投資基金發(fā)起人向公眾發(fā)行的證券，證明持有人享有資產(chǎn)所有權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)和按股分配剩余財產(chǎn)的權(quán)利。它們是股票、債券和其他金融產(chǎn)品的股票組合的產(chǎn)品。
20.票據(jù):出票人承諾或委托付款人在指定日期或即期無條件支付一定金額的有價證券。
21.自由外匯:不經(jīng)發(fā)行貨幣國家批準(zhǔn)，可在外匯市場自由買賣，并可自由兌換成其他國家的貨幣。它們被廣泛用作國際經(jīng)濟交流中的支付和流通手段。
22.記賬外匯:未經(jīng)有關(guān)外匯管理部門批準(zhǔn)，不能兌換成其他國家的貨幣，通常只能根據(jù)有關(guān)協(xié)議在協(xié)議國之間使用。
23.衍生金融工具:又稱金融衍生品，是指一種價值依賴于原始金融工具的金融產(chǎn)品。
24.貨幣市場:以期限不到一年的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的的短期金融市場。
25.同業(yè)拆借市場:各種金融機構(gòu)間短期資本借貸活動形成的市場。
26.央行票據(jù):中國人民銀行發(fā)行的短期債券，期限從3個月到1年不等。
27.發(fā)行前市場:現(xiàn)實中有一種國債交易，不是在發(fā)行完成后進行，而是在發(fā)行公告發(fā)布后立即進行。這種交易市場也被稱為發(fā)行前市場。例如，美國的WI貿(mào)易。
28.可轉(zhuǎn)讓大額定期存單:商業(yè)銀行發(fā)行的可在市場上轉(zhuǎn)讓的存單。
29.回購協(xié)議:證券持有人出售證券時，與買受人約定，出賣人在未來某日以約定價格向買受人回購相同數(shù)量、相同品種的證券。
30.增資:已成立的股份公司發(fā)行新股，稱為增資。
31.信用交易:又稱提前交易或保證金交易，是客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定金額的現(xiàn)金或股票作為保證金，差額由經(jīng)紀(jì)人支付的交易。
32.期權(quán)交易:又稱期權(quán)交易，是指交易雙方在約定的時間內(nèi)，就是否以約定的價格買入或賣出某一股票達成合同。
33.股指期貨交易:以股價指數(shù)為標(biāo)的的期貨交易，旨在降低股票投資的風(fēng)險，增加股票投資的吸引力。
34.股指期權(quán)交易:基于股價指數(shù)的買賣期權(quán)合約。
35.證券交易所:按照一定的方法和規(guī)則組織的集中進行證券交易的場所，也稱為市場交易市場。
36.會員制:會員制組織形式的證券交易所是從事證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)自愿組建的不以盈利為目的的法人實體。
37.公司制:公司制形式的證券交易所按公司法組建，交易所收取發(fā)行人的上市費，提取證券交易手續(xù)費等服務(wù)費。
38.傭金經(jīng)紀(jì)人:接受客戶委托，為客戶買賣，按固定比例收取傭金的經(jīng)紀(jì)人。
39.二元經(jīng)紀(jì)人:又稱專家經(jīng)紀(jì)人，是受傭金經(jīng)紀(jì)人的特別委托，代其買賣，收取一定的傭金。
40.特種經(jīng)紀(jì)人:又稱職業(yè)經(jīng)紀(jì)人，是在交易所具有特殊地位，從事特種證券交易的經(jīng)紀(jì)人。
41.證券商:又稱交易大廳交易商，只辦理自營業(yè)務(wù)，不辦理委托業(yè)務(wù)。
42.零股交易商:專門從事股票交易，交易單位少于一個的證券交易商。
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